我行因业务发展需要，拟启动反洗钱风险自评估系统交流及测试工作，现通过公开报名方式征集具有设备供应能力且经验丰富的供应商报名。

一、主要涉及内容（包括但不限于）：

在我行指定环境基于数据安全架构建立洗钱风险自评估系统平台，完成洗钱风险自评估报告。建设目标如下：

（一）自评估系统

建设洗钱风险自评估系统，支持自评估全流程管理与应用，系统功能应包括但不限于：

1、支持合规、业务人员从地域环境、客户群体、产品业务和渠道等多个角度开展评估；支持不同法人机构开展独立评估；

2、支持在页面构建评估指标体系；

3、对接我行基础数据，实现数据自动提取，并支持合规人员、技术人员灵活配置、修改取数规则；

4、支持问卷线上发放与回收、风险评估结果的自动生成，并支持对评估结果进行人工调整；

5、支持自动生成自评估智能化报告；支持线上修改，同时支持不同格式附件上传；

6、支持针对评估改进建议发起线上整改监督流程，整改超期提醒，同时支持上传不同格式整改证明资料；

7、具备工作流程节点化功能，能够发起流程及节点审批；

8、实现动态访问控制：基于用户权限设计、操作系统版本、浏览器版本、IP地址、时间、应用安全等功能。

（二）自评估咨询

完成与系统配套的自评估制度及自评估咨询方案，具体包括：

1、明确与系统配套的评估制度、评估机制、系统操作流程等；

2、根据监管要求研究指标定义、口径、替代指标的可行性等，梳理地域、客户群体、产品业务、渠道种类，收集自评估所需指标，协助优化、细化指标并结合我行实际情况优化评分标准、权重等评估体系；

3、基于自评估方案，对现有数据整体情况及数据储存、接口情况进行评估，开展数据治理和检查相关工作；确定需要进行数据提取的范围、涉及的系统等内容；确定评估指标口径、数据标准、取数方法、取数逻辑、数仓对接设计；

4、出具反洗钱数据检查咨询方案，并对我行反洗钱数据开展全面检查工作，出具检查结果、改进方案和报告；

5、利用自评估系统、结合优化后的方法论，重新执行自评估，出具自评估报告，并配合我行通过系统落地洗钱风险自评估工作；

6、以评估报告和结论为基础，提出加强洗钱风险管理，缓释风险的措施及建议暴露潜在的洗钱风险要素，并提出管理改进建议（包括：产生原因分析、改进方案制定、控制措施建议等完善方案）。

二、参加本次报名的供应商基本要求：

（一）具有独立承担民事责任的能力；

（二）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

（三）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

（四）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

（五）参加采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法违规记录；

（六）本项目不接受联合体参与；

（七）本项目不接受分包、转包；

（八）针对本项目供应商应具备的其他条件：

1、须具备满足央行2021年1号文（《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号））要求的自评估系统的建设能力，拥有完全自主产权的产品体系（拥有软件著作权），系统能够根据我行的具体要求进行定制化改造；

2、有自2021年1月1日后在银行业法人金融机构成功实施自评估咨询项目和自评估系统建设的案例；

三、禁止参加本次报名的供应商

通过“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）、“中国政府采购网”网站（www.ccgp.gov.cn）等渠道中，供应商信用记录被列入失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单中的供应商（以联合体形式参加采购活动，联合体成员存在不良信用记录的，视同联合体存在不良信用记录），资格审查不予通过，取消其报名资格。若被列入采购人禁用供应商名单中的，将取消其报名资格。

四、报名时间及材料要求

（一）报名截止时间：2023年11月15日

（二）报名方式：邮件报名（邮件主题：绵阳市商业银行反洗钱风险自评估系统征集报名+单位名称）。

1.只接受邮件方式报名，不接收纸质报名材料；

2.报名邮件正文需有负责本次项目的公司名称、联系人、联系方式、邮箱、否则视为无效报名。

（三）报名联系人信息

1.联系人：吴老师

2.联系电话：0816-2537633

3.联系邮箱：wuhx0278@mycc-bank.com

4.地址：四川省绵阳市涪城区临园路西段文竹街3号绵阳市商业银行总行大楼801室

（四）报名材料（以下资料需加盖公章）：

1.营业执照扫描件（未换证的提供营业执照、税务登记证及组织机构代码证扫描件）；

2.2021年、2022年经审计的财务报告；

3.2023年任意三个月的税收证明材料；

4.2023年任意三个月的社会保障资金证明材料；

5.2021年1月1日之后的自评估系统咨询实施案例清单及合同扫描件，要求合同扫描件能准确体现类似项目实施经验的相关内容。如主合同不能体现，可提供工作说明书等扫描件，并在扫描件上进行重点标注。